“LA FIRMA DIGITAL”

Daniel Ernesto Peña Labrin*


Esta nueva institución jurídica, que hasta hace poco constituía una quimera hoy nos sorprende con las magníficas posibilidades que el Derecho Informático proporciona a la Comunidad Forense.
Espinoza Céspedes[1], explica que la Tecnología evoluciona constantemente y con ella la seguridad aplicable a las redes abiertas; en este contexto la firma electrónica viene desarrollándose con mucha fuerza y rapidez, logrando posicionarse efectiva y eficientemente en el mercado de las medidas de seguridad aplicables a la contratación electrónica. Para efectos de nuestra investigación la firma electrónica es entendida como todo medio derivado del desarrollo y del estado de la técnica electrónica u otra análoga, que por el uso de determinados sistemas técnicos, permite proteger bienes de naturaleza inmaterial e identificar el cumplimiento de los principios de integridad, autenticidad, disponibilidad, aceptación y validación; otorgando en este sentido una adecuada seguridad a las partes que contratan en redes abiertas, a la contratación electrónica, a la informática y a la telemática en general.

La firma electrónica es un firmware, debido a que armoniza el uso de bienes

materiales (hardware con determinada aplicación específica) con bienes inmateriales[2] (software aplicativo), de tal
forma que engloba un conjunto de elementos técnicos idóneos, que permiten la obtención de adecuadas medidas de seguridad para un entorno electrónico en interacción o no, con redes abiertas; al respecto es importante aclarar que no todas las firmas electrónicas necesariamente usan elementos técnicos de cifrado, en vista que su ámbito de aplicación es muy amplio y variado, ello no significa que no se puedan combinar las diferentes tecnologías de firma electrónica entre sí.

Lo relevante del uso de las firmas electrónicas, se refleja en el grado de confianza que éstas crean en las partes contratantes, de ahí la importancia de prever una adecuada legislación al respecto, que siente las bases para un entorno electrónico seguro. Armagnague[3] enseña que los medios tecnológicos que garantizan la integridad y la autenticidad de los instrumentos deben ser fehacientemente confiables, constituyéndose en una garantía para el usuario.
A través del desarrollo del presente estudio hemos podido considerar, como en las redes abiertas se presentan los mismos problemas de inseguridad que ocurren en la vida real, tales como interceptación y alteración de los bienes inmateriales transados vía contratación electrónica que circulan por las redes abiertas, problemática que no es ajena a las redes cerradas.

Por el surgimiento y desarrollo de las firmas electrónicas nos encontramos frente a cierta colisión entre éstas firmas y las firmas tradicionales que se materializan a través de sistemas de escritura convencional con base y soporte material en el papel, brotando la problemática de determinar el valor probatorio que puedan otorgar estos nuevos mecanismos técnicos. De ahí la importancia que toda legislación sobre seguridad en la contratación electrónica tenga en cuenta estos elementos de juicio para futuras regulaciones, siendo importante que se otorgue valor probatorio equivalente a ambas formas de manifestar la voluntad de las partes, como veremos en líneas posteriores.

“En el mundo real, la gente hace una gran distinción entre el original y las copias. (...). Un aspecto relacionado con esto, es el de las firmas manuscritas. La autenticidad de numerosos documentos legales, financieros, y de otro tipo, están en última instancia determinada por la presencia o ausencia de una firma manuscrita autorizada. Las fotocopias nunca se toman en cuenta. Para que los sistemas de mensajes de ordenadores sustituyan al transporte físico de documentos, escritos en papel y tinta, se deberá encontrar primero una solución a estos problemas”[4]

La predisposición internacional gira entorno a la globalización de las transacciones electrónicas, hecho que permite una mayor reducción de costos de transacción, aumento de productividad tanto a nivel empresarial como de negociación, nuevas formas de contratar que se manifiestan a través de la contratación electrónica; éstos hechos impactan profundamente en la economía, por sus diversas manifestaciones a nivel social. Frente a estos eventos, las firmas electrónicas juegan un papel muy importante desde el punto de vista de la seguridad que se puede alcanzar en las redes en general.

Las firmas electrónicas abrazan un conjunto de elementos técnicos como firmas manualmente digitales[5], firmas enteramente digitales, firmas a través de elementos biométricos[6] y cualquier otro elemento técnico electrónico análogo que brinde seguridad a la contratación electrónica.

De otro lado, los medios técnicos de seguridad representados por la firma electrónica cumplen un rol importante en la contratación electrónica al otorgar los parámetros que permiten determinar si las transacciones electrónicas efectuadas por las partes no han sido alteradas, es decir, si se ha cumplido con respetar la integridad de los bienes inmateriales desde que fueron firmados electrónicamente hasta su recepción por las partes interesadas, situación que permite la verificación del principio de integridad.

Del mismo modo, es importante, porque cualquiera de las partes está en condiciones de confirmar, si el que realizó la firma electrónica es la parte con quien se tiene que contratar, es decir ayuda a identificar si la persona que envía una manifestación de voluntad es la correcta, verificándose el principio de autenticidad.

“Fundamentalmente, lo que (...) se necesita es un sistema por medio del cual una de las partes le pueda transmitir un mensaje “firmado” a la otra parte, de tal forma que:

1.- El receptor pueda verificar la identidad proclamada por el transmisor.
2.- El transmisor no pueda, posteriormente, repudiar el mensaje[7].

Es de suma importancia, que la firma electrónica garantice la recuperación y el libre acceso, en cualquier momento e instante de tiempo, a los bienes inmateriales que las partes protegen por este medio técnico, de tal forma que se cumpla con el principio de disponibilidad; de lo contrario contar con los recursos fuera de tiempo, traería funestas consecuencias para las partes contratantes. Además, es importante tener en cuenta que este principio exige que el resultado sea real, de lo contrario podría causarse graves daños a terceros y a los propios interesados.

Este elemento técnico adquiere cada vez mayor interés para las partes contratantes, al impedir que luego de firmado un documento donde se manifieste una voluntad sea negado o rechazado por su titular[8], asegurándose que las partes cumplan lo que han firmado, tal como se acostumbra y se legisla respecto de las manifestaciones de voluntad a través de un soporte material, por ejemplo el papel.

En términos generales, la firma electrónica permite la identificación plena de las partes contratantes, lográndose conocer a quien se presente como determinada persona, de tal forma que sólo el emisor de una determinada voluntad, es el único que puede incluir su firma electrónica en un determinado documento; con este mecanismo técnico se ha logrado un gran avance en la lucha contra los fraudes, estafas y los delitos informáticos en general, en el sentido que las claves que se crean a través de determinada firma electrónica permiten la validación del documento, impidiendo su falsificación y permitiendo el resguardo de los datos íntimos, privados y secretos de las personas es decir permiten la aplicación del principio de confidencialidad.

Por lo tanto, toda firma digital es una firma electrónica. Vale decir, es un elemento técnico específico que nos permite obtener medidas de seguridad adecuadas para la contratación electrónica a través de los sistemas de cifrado por medio del uso de claves públicas y privadas[9]. Brindando seguridad y confiabilidad, ya que es inviolable, innegable y autenticable.

Una firma digital debe contener estándares mínimos que permitan identificar la fecha y hora de recepción, la secuencia de caracteres pertenecientes al emisor o propietario de la firma con la que aseguró un determinado mensaje, de tal forma que éste no sea imitado o falsificado, de tal modo que se pueda asegurar el cumplimiento de los principios de integridad, autenticidad, disponibilidad.[10]

“La firma digital es un mecanismo utilizado para asegurar la integridad del mensaje y la autenticación del emisor”. Este método consiste en la obtención de un valor hash del mensaje y su posterior encriptación con la clave privada del emisor. En recepción se desencripta el hash con la clave pública del emisor y se compara con otro valor hash obtenido en recepción de forma independiente a partir del mensaje recibido.[11]

Estas firmas se determinan por estar en condiciones de incluir determinados elementos diferenciadores en el mensaje de tal forma que pueda ser reconocida la autoría de quien lo envía a través de las redes abiertas[12]. Para mayor seguridad en el proceso de circulación de los mensajes por las redes, es importante que las firmas digitales hagan uso de las técnicas criptográficas, a fin de dificultar la labor de los intrusos que constantemente están al asecho de los bienes que circulan por el ciberespacio. Para el proceso de verificación de firmas digitales, es importante conocer los sistemas de cifrado usados originalmente por las partes, sean a través de criptografía de clave pública o de clave privada.

Por ende, la firma digital permite soportar el no repudio, característica esencial en entornos de comercio electrónico, ya que la verificación de la firma garantiza que ésta sólo puede haber sido generada por el poseedor de la clave privada; o sea, su usuario legítimo[13].

La firma digital lleva a este nombre, en vista, a que una vez procesados los bienes a través de medios electrónicos, estos deben de ser convertidos en señal digital, es decir unos y ceros (bits), que serán recibidos y convertidos, por los equipos del receptor lícito, a un lenguaje que entiende. Este medio brinda seguridad técnica en forma recíproca, al permitir que ambas partes estén en condiciones de beneficiarse con los principios aplicables a las firmas electrónicas.

Para que las firmas digitales cumplan su función a cabalidad, es necesario que las partes, las mantengan en forma segura, aplicando celosamente las medidas de seguridad anteriormente estudiadas. Las firmas digitales darán seguridad a los usuarios, en la medida que ellos adquieran conciencia sobre el correcto manejo que les deben dar, en un contexto inseguro, como el de las redes abiertas.

En efecto, a través de los algoritmos matemáticos que forman parte integrante de una firma digital, se ha previsto que no existan dos firmas iguales; además, éstas permiten crear un alto grado de dificultad para los que pretendan descifrar este mecanismo de seguridad. Una firma digital es tan versátil, que se puede usar en cualquier momento para asegurar el envío de un bien o parte de un bien, por ejemplo, a través del correo electrónico, asimismo sirve para tener la certeza, si determinada clave pública pertenece a algunas de la partes.

Las firmas digitales, pueden ser usadas directamente por las partes cuando se tienen mutua confianza; también admiten un mecanismo adicional de seguridad conocido como entidad de certificación, que es una institución a la cual acuden las partes, para que les confirme si las claves en uso corresponden a los contratantes o usuarios en general, como veremos más adelante; el uso de éstas entidades, como medio de seguridad se utilizan generalmente en el caso que ambas partes no se conozcan o no se tengan la confianza necesaria, que les permita negociar directamente con la seguridad que les brindan las firmas digitales.

El Artículo 3 de la Ley de Firmas y Certificados Digitales N° 27269 de fecha 28 de Mayo 2000 define la firma digital como:
“Aquella firma electrónica que utiliza una técnica de criptografía asimétrica, basada en el uso de un par de claves únicas, asociadas una clave privada y una clave pública relacionadas matemáticamente entre sí, de tal forma que las personas que conocen la clave pública no puedan derivar de ella la clave privada”

A partir de ello, toda persona que quiera firmar digitalmente debe, en primer lugar, generar su propio par de claves, es decir:

Una clave privada que se mantiene totalmente en secreto, y solo la conoce el usuario de la misma. La clave privada es utilizada para firmar el mensaje. Y una clave pública que se difunde a todos los usuarios. Es utilizada para verificar la firma.

El proceso de creación del par de claves lo realiza un software especial.[14]

En suma, la clave privada queda almacenada en el hardware del usuario y se activa por medio de la contraseña, aunque también, puede ser almacenada en otros dispositivos como en un disco, disquete o en una tarjeta inteligente, similar a la de crédito, que incorpora un chip que contiene información de su titular.

Las claves no son otra cosa que una cadena de bits (0 y 1), formando un número.

La creación de una firma digital implica combinar los caracteres que conforman la clave privada del usuario con los caracteres del mensaje al que se le quiere adosar la firma. Este nuevo conjunto de caracteres obtenido a partir de la mezcla del mensaje con los de la clase privada, es lo que constituye la firma digital.[15]

Antes de definir la noción de certificado digital, es necesario preguntarse por qué es esencial acudir a tal documento.

¿Por qué un Certificado Digital?
En la praxis, una firma manuscrita es verificada por medio de un documento de identidad.

Iasoni[16] expone que en el mundo “virtual”, una firma digital será verificada por medio de un documento de identidad electrónico: el certificado digital y agrega el siguiente ejemplo:

“Supongamos que Pedro, comprador en Lima, y Linda, vendedora en Cuzco, quieren firmar un contrato de venta vía Internet.
Linda podría copiar su clave pública en un disquete y darla a Pedro, pero no estando en la misma ciudad que éste prefiere telecomunicarla”.

A continuación, reflexiona: ¿De qué forma los dos contratantes pueden asegurarse de la identidad real de su interlocutor en Internet?

“Una solución consiste en añadir a la firma el equivalente de un documento de identidad electrónico, denominado “certificado” el cual va a garantizar el origen de la firma”.[17] Este certificado es emitido por un tercero, una Entidad de Certificación. Linda deberá por consiguiente registrar su clave pública ante la Entidad de Certificación. Pedro solicitará a la Entidad de Certificación el certificado conteniendo la clave pública de Linda que le permitirá averiguar el origen de la firma.[18]

Según el artículo 6 de la Ley de Firmas y Certificados Digitales, expresa:

“El certificado digital es el documento electrónico generado y firmado digitalmente por una entidad de certificación, la cual vincula un par de claves con una persona determinada confirmando su identidad”.

Un certificado se materializa en un archivo electrónico que es emitido por una entidad de certificación, lo cual confirma la relación existente entre una clave pública y una persona.

El certificado es emitido para ser almacenado en la computadora del solicitante. Con este archivo, su propietario se identifica cuando realiza operaciones electrónicas.

La clave pública contenida en el certificado permitirá al receptor del mensaje electrónico verificar la firma digital del documento. Así, tendrá certeza de que éste ha sido firmado digitalmente con la clave privada correspondiente a la clave pública incluida en el certificado del firmante y que el documento no ha sido alterado desde que fue firmado.[19]

De otro lado, en la actividad de certificación mundial existen diversas clases de certificados, dependiendo de la información sobre el suscriptor certificada por la entidad de certificación. Los certificados más simples contienen el nombre y la clave pública del suscriptor.[20]

La Ley de Firmas y Certificados Digitales advierte que un certificado emitido por una entidad de certificación debe contener como mínimo los siguientes requisitos.[21]

1.-Datos que identifiquen indubitablemente al suscriptor.
2.- Datos que identifiquen a la Entidad de Certificación.
3.- La clave pública del suscriptor.
4.- La metodología para verificar la firma digital del suscriptor impuesta a un mensaje de datos.
5.- Fecha de caducidad del certificado y número de serie.
6.- Firma digital de la Entidad de Certificación. En efecto, el certificado es “firmado” con la clave privada de la entidad de certificación, para asegurar su autenticidad.

El certificado expedido por una entidad certificadora tiene una duración limitada, toda vez que su validez expira en la fecha indicada en el mismo.[22]

A partir de dicha fecha, la entidad certificadora deja de asumir cualquier responsabilidad sobre la relación existente entre el suscriptor y los mensajes de datos que puedan ser desencriptados con la clave pública contenida en el certificado expirado.

El certificado también pierde vigencia cuando sea revocado por la entidad certificadora.

No obstante, la Entidad de Certificación tiene la posibilidad de revocar el certificado si se determina, en particular, que la información contenida en el certificado digital es inexacta, o ha sido modificada, o por muerte del titular de la firma digital.[23]

Los certificados digitales requieren la existencia de una infraestructura de emisión, es así que se plantea la siguiente estructura:

Las Entidades de Certificación son personas jurídicas (privadas o públicas) que, en régimen de libre competencia, prestan el servicio de certificación de firma electrónica, es decir, certifican que quien firma un documento electrónico utiliza realmente las claves de quien dice ser. Estas entidades permiten, pues, brindar seguridad y confianza en las transmisiones.

La prestación de este servicio es libre y no está sometida a ningún tipo de autorización previa.

El artículo 12 de la Ley de Firmas y Certificados Digitales, describe lo siguiente: “Una Entidad de Certificación debe cumplir la misión de emitir o cancelar certificados digitales así como brindar otros servicios inherentes al propio certificado o aquellos que brinden seguridad al sistema de certificados en particular o del comercio electrónico”

La Entidad de Certificación tiene la responsabilidad de emitir y administrar los certificados digitales de los usuarios.[24]

Una vez creado el par de claves, el interesado va a solicitar un certificado de clave pública a la Entidad de Certificación elegida. La Entidad de Certificación recibe la solicitud y corrobora la entidad del interesado. Luego emitirá el certificado.

Si la Entidad de Certificación puede realizar las funciones de registro y verificación, puede igualmente delegar la función de registro y verificación a otras entidades con las que tengan un acuerdo.

Igualmente, una Entidad de Registro o Verificación,[25] tal como lo establece el artículo 13 de la Ley de Firmas y Certificados Digitales, “cumple con la función de levantamiento de datos y comprobación de la información de un solicitante de certificado digital; identificación y autorización de solicitudes de emisión de certificados digitales; aceptación y autorización de las solicitudes de cancelación de certificados digitales”.

Debemos resaltar, que una falla en el proceso de identificación puede derivar en que la Entidad de Certificación emita un certificado de clave pública a nombre de una persona que no es la que declara ser.

En consecuencia un impostor podría firmar documentos con el nombre de otra persona y la firma sería validada por la Entidad de Certificación.

La solución es práctica añade Iasoni[26] “Las Entidades de Certificación delegan la recepción de la solicitud y la consecuente identificación del interesado en las Entidades de Registro y Verificación, quienes actúan como nexo entre el solicitante y el certificador”.

Asimismo, las Entidades de Registro y Verificación comprueban la información de los solicitantes de los Certificados digitales. A partir de esa verificación y conformidad con dicha información, la Entidad de Registro y Verificación indica a la Entidad de Certificación que emita el certificado digital respectivo.

Las claves públicas deberán ser depositadas en un registro.

Empero, cada Entidad de Certificación deberá contar con un registro disponible en forma permanente, que servirá para constatar la clave pública de un determinado certificado y no podrá ser usado para fines distintos a los estipulados en la presente ley.

Dicho registro contará con una sección referida a los certificados digitales que hayan sido emitidos y figurarán las circunstancias que afecten la cancelación o vigencia de los mismos, debiendo constar la fecha y hora de inicio y fecha y hora de terminación.

Además la referida ley señala que todos los datos de las Entidades de Certificación establecidas en el Perú figurarán en un registro que se creará bajo la dependencia de la Autoridad Administrativa[27].

Este registro será de acceso público y proporcionará información permanentemente actualizada de todos los datos relevantes de las mismas (sus datos de identidad, dirección de su página en Internet, condición de acreditación, eficacia de sus certificados...).

Este registro permitirá asegurarse que la entidad está acreditada sin necesidad de ir a su establecimiento físico para comprarlo.

Con respecto a los certificados emitidos en el extranjero debemos aclarar que mediante Ley N° 27310, publicada el 17 de Julio de 2000, se ha modificado el artículo 11 de la Ley de Firmas y Certificados Digitales, en el sentido que los Certificados de Firmas Digitales emitidos por Entidades Extranjeras, ya no serán reconocidos por Entidades de Certificación nacionales, sino por Autoridad Administrativa Competente, que garantice su validez y eficacia.[28]

Así, el vigente artículo 11 agrega: “Los Certificados de Firmas Digitales emitidos por entidades extranjeras tendrán la misma validez y eficacia jurídica reconocida en la presente ley, siempre y cuando tales certificados sean reconocidos por la autoridad administrativa competente”.

Finalmente Iasoni[29] enfatiza que el reconocimiento de los certificados emitidos por entidades certificadoras extranjeras constituye un elemento esencial para el desarrollo del comercio electrónico en el país, ya que no existen actualmente autoridades de certificación nacionales que ofrezcan este servicio.

Con relación al tratamiento de la firma digital en el derecho comparado podemos hacer la siguiente semblanza:
A partir de 1995 diversos organismos internacionales empezaron a discutir el marco jurídico que permitiera contar con tecnologías seguras para garantizar el desarrollo del comercio electrónico.

Verbigracia, la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI).[30]

Esta institución ha formulado en 1996 una Ley Modelo sobre el Comercio Electrónico que establece, en particular, principios generales para la aceptabilidad de la firma electrónica[31] la cual fue seguida por una Ley Modelo sobre la firma electrónica.[32]

Estos principios reza Iasoni[33] constituyen los aspectos mínimos que debe contemplar una legislación sobre el tema, son la Neutralidad Tecnología (las legislaciones no estén atadas a una tecnología específica), el Equivalente Funcional (los documentos y firmas electrónicas se les asigne el mismo valor que a los equivalentes en papel), y la Autonomía de la Voluntad (las partes son soberanas para determinar las formas de actuar y de contratar electrónicamente).

En el viejo continente, la Unión Europea ha dictado, el 13 de diciembre de 1999, una directiva sobre Firma Electrónica creando un marco legal armonizado y adecuado para la utilización de la firma electrónica en la Comunidad Europea.[34]

Esta normativa viene a regular, en efecto, la actividad de certificación y firma electrónica al interior de la comunidad.

En América, el Congreso de EEUU en tanto, aprobó la “Electronic Signatures in Global and National Comerse Act” (Acta de Comercio Electrónico y Firma Electrónica para el Comercio Nacional e Internacional).
Como norma federal, esta regula las actividades comerciales interestatales e internacionales y establece principios generales.

Lo más significativo es que establece una regla de validez para todos los actos o transacciones celebrados por medios electrónicos, la que iguala los documentos en formato papel a los documentos en formato digital.

En el plano Latinoamericano, casi todos los países se encuentran discutiendo o han promulgado normas legales que regulan esta materia.

En suma, entre los países de América Latina que ya poseen legislación sobre comercio electrónico y firma digital, además de nuestro país se encuentran Colombia, Puerto Rico, Venezuela, Argentina; mientras que Costa Rica y Uruguay están desarrollando proyectos que buscan ser aprobados a corto plazo. De esta forma como hemos podido demostrar a lo largo de nuestro artículo la Firma Digital ya se viene legitimando y posesionando a nivel del Derecho Informático y del Comercio Electrónico, su fácil acceso y difusión permitirá que en el corto y mediano plazo sea manejado y aprovechado en toda su extensión favoreciéndonos con todas las bondades que la ley de la materia ofrece al ciudadano de hoy.

BIBLIOGRAFÍA

ARMAGNAGUE, Juan
Derecho a la Información, Hábeas Data e Internet
Ediciones La Rocca, Buenos Aires, 2002

BARRIUSO RUIZ, Carlos.
La Contratación Electrónica.
Editorial Dykinson, S.L. Madrid, 1998

BLOSSIERS HÜME, Juan José
Derecho Informático: Contratación Civil & Comercial
Editorial Portocarrero, Lima, 2003

4. ESPINOZA CÉSPEDES, José Francisco
Contratación Electrónica, Medidas de Seguridad y Derecho Informático
Editora RAO, S.R.L., Lima, 2000

IASONI, Marie
Comercio Electrónico, Aspectos Legales: Un Desafió para el Derecho Peruano
Editorial Portocarrero, Lima, 2002

6. NÚÑEZ PONCE, Julio
Derecho Informático. Nueva Disciplina Jurídica para una Sociedad Moderna
Editorial Marsol, Lima, 1996

7. PEÑA LABRIN, Daniel Ernesto
Informática Jurídica
En Revista de Derecho APECC, Año 1 Nro. 2
Lima, Marzo 2004

8. SARRA, Andrea
Comercio Electrónico y Derecho. Aspectos Jurídicos de los Negocios en Internet.
Editorial Astrea, Buenos Aires, 2000.

9. TANENBAUM, Andrew.
Redes de Ordenadores. Mcgraw Hill Interamericana
Editores, S.A. 2°, Editorial México, 1997

10. UNIVERSIDAD INCA GARCILASO DE LA VEGA
Facultad de Derecho y Ciencias Políticas II Diplomado en Derecho Informático & Comercio Electrónico
Lima, Enero – Mayo 2004

* PEÑA LABRIN, Daniel Ernesto, Abogado & Sociólogo, Estudios de Maestría en Derecho Penal UNFV, Diplomado en Derecho Informático y Comercio Electrónico UIGV, Docente de la Facultad de Ingeniería de Computación y Sistemas de la Universidad Privada San Juan Bautista y del Instituto Peruano de Comunicación (IPC).
[1] ESPINOZA CÉSPEDES, José Francisco, Contratación Electrónica, Medidas de Seguridad y Derecho Informático, Editora RAO, S.R.L., Lima, 2000, Pág. 125
[2]“ (...) La firma electrónica es información general que describe al usuario, que aparecerá al final de cada mensaje que envía. El formato y tipo de información que aparece en la firma electrónica es opcional, aunque es recomendable incluir una línea de fin de mensaje, así como datos generales: nombre, cargo que ocupa, organización, teléfono, fax, etc.” Greiff, Mario De.
[3] ARMAGNAGUE, Juan, Derecho a la Información, Hábeas data e Internet, Edit. La Roca, Buenos Aires, 2002, Pág. 523
[4] TANENBAUM, Andrew. Redes de Ordenadores. McgrawHill Interamericana Editores, S.A. 2° Ed. México, 1997, Pág. 600
[5] Verbigracia, una firma convencional en soporte de papel que es escaneada y superpuesta en un documento electrónico, o el firmado directamente en la pantalla del computador a través de un lápiz electrónico que permite firmar documentos digitales, al respecto “ (...), la empresa inglesa Peripheral Vision ha desarrollado un software que es capaz de almacenar e identificar firmas electrónicas. Para hacerlo, se usa un lápiz digital conectado al ordenador”. Cornella Alfonso. ESADE. Barcelona. http:www.extra.net.net/artículos en 960206 htm. Página revisada el 13.07.2004.
[6] “Debemos aclarar que la idea es que no hay nada más personalizado que la biométria de la firma, la forma en la que se lleva a cabo la firma (el timing, los trazos, etc).” Cornella Alfondo. ESADE. Barcelona http:/www.extra-net.net/artículos en 960206. htm. Página revisada el 13.07.2004.
[7] TANENBAUM, Andrew Ob.Cit., Pág. 601
[8] Este hecho es conocido como el principio de no repudio; principio que viene aplicándose legislativamente en algunos países de Europa y América.
[9] Una firma digital, se puede definir como una firma electrónica, que mediante el uso de técnicas asimétricas de cifrado, otorga a la contratación electrónica, medidas adecuadas de seguridad.
[10] ESPINOZA CÉSPEDES, José Ob. Cit. Pág. 130
[11] Criptografía, http:/maite 188.upc.es/-cgil/crypto/doc2_5html Página revisada el 13.07.04
[12] Es de suma importancia que quien recibe un mensaje este en condiciones de verificar quien es el autor del mensaje y además que no ha sido cambiado en el camino.
[13] Criptografía. http:/maite199.upc.es/-cgil/crypto/doc2_5html Página revisada el 13.07.04
[14] Verbigracia, PGP (Pret Good Privacy) es uno de los software más conocidos de generación de par de claves y de criptografía. Ver, http://www.pgp.com
[15] En la práctica, al documento digital se le aplica una función denominada “función de digesto seguro”, que es un algoritmo criptográfico que transforma el documento digital en una secuencia de bits de longitud fija llamada “digesto de mensaje”. Es así que la clave privada se aplica al digesto de mensaje y no al documento. Su resultado es la firma digital.
[16] IASONI, Marie, Comercio Electrónico Aspectos Legales: Un desafío para el Derecho peruano, Edit. Portocarrero, Lima, 2002, Pág. 131
[17] Ibidem, Pág. 132
[18] Lamentablemente hasta la fecha no existe una entidad de certificación en nuestro país, pese que la Ley 27269 de Firmas y Certificados Digitales (28.05.2000) y su Reglamento de fecha 18 de mayo 2002 así lo señalan, debiendo en estos casos obtener la certificación a instituciones extranjeras.
[19] IASONI, Marie, Ob. Cit. Pág. 132
[20] En el modelo norteamericano, las autoridades certificadoras pueden emitir distintos tipos de certificados según el tipo de acto a realizar. Los certificados de mayor valor requieren la presencia física del suscriptor delante la Autoridad de Registro Local o Local Registration Authority (LRA), los otros pueden ser emitidos y comunicados electrónicamente. Veri Sign, por ejemplo, ofrece tres niveles de servicios de certificación.
[21] Artículo 7 de la Ley de Firmas y Certificados Digitales.
[22] La Primera disposición complementaria de la Ley de Firmas y Certificados Digitales expresa que mientras se cree el Registro del que refiere el artículo 15 de dicha Ley. La validez de los actos celebrados por entidades de certificación y entidades de registro o verificación, en el ámbito de la presente Ley, esta condicionada a la inscripción respectiva dentro de los 45 días siguientes a la creación de dicho registro. Esta excepción solamente se aplica a las firmas digitales.
[23] Artículo 10 de la Ley de Firmas y Certificados Digitales.
[24] Al señalar la Entidad de Certificación, se habla también de Autoridades de Certificación (AC), al estilo de Veri Sign: http://www.verisign.com o ACE (Autoridad de Certificación Electrónica): http: //www.ace.es o FESTE (Fundación para el Estudio de la Seguridad de las Telecomunicaciones): http://www.feste.com en España. Veri Sign es hoy el principal proveedor de servicios de certificación para el comercio electrónico a nivel mundial.
[25] Es necesario puntualizar que la distinción entre Entidad de Certificación (EC) y Entidad de Registro y Verificación (ERV) se hizo para permitir que las Entidades de Certificación extranjeras no tengan necesariamente que establecer una presencia física en el país, sino que pueden delegar la función de verificación a entidades locales.
[26] IASONE, Marie, Ob. Cit. Pág. 135
[27] Artículo 15 de la Ley de Firmas y Certificados Digitales.
[28] Ley N° 27310 que modifica el artículo 11 de la Ley N° 27269, publicada el 17 de julio de 2000.
[29] IASONI, Marie, Ob. Cit. Pág. 138
[30] La Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional, mejor conocida por su acrónimo ingles UNCITRAL: http://www.uncitral.org, es el organismo jurídico central del sistema de Naciones Unidas en el terreno del derecho mercantil internacional.
[31] Ley Modelo de la CNUDMI sobre Comercio Electrónico con guía para su incorporación al derecho interno, 1996: http://www.uncitral.org/spanish/texts/electcom/ml-ec.htm
[32] Ley Modelo de la CNUDMI sobre firmas electrónicas, 2001.
[33] IASONI, Marie, Ob. Cit. Pág. 139
[34] Directiva 1999/93/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de diciembre de 1999, donde se establece un marco común para la firma electrónica.

“EL PODER TRIBUTARIO”

Dr. Daniel Ernesto Peña Labrin


El poder tributario significa potestad de instituir tributos, constituye una expresión omnicomprensiva de la competencia legislativa o fuente del derecho, de una serie de potestades normativas de aplicación o ejecución y de las vías administrativas o jurisdiccionales, de revisión de los actos administrativos de contenido tributario. De ahí que se ha denunciado la escasa utilidad de esa denominación, que por lo demás no esta exenta de cierto resabio autoritario.

Además, la denominación genérica no distingue entre el Estado legislador o fuente del derecho, la administración financiera como titular de potestades normativas y esa misma administración como titular de un haz de derecho y situaciones jurídicas son claramente distinguibles:

a) El Estado legislador o fuente de normas tributarias identificadas esencialmente con la ley.
b) La administración, titular de potestades normativas de carácter secundario (el Reglamento básicamente por medio de las cuales articula y desarrolla la previsiones contenidas en la Ley.
c) La administración como sujeto pasivo de un haz de derecho y situaciones activas ante el administrado.

No obstante, el poder, como realidad social, es igualmente ingrediente connatural a la política. Por tradición se ha considerado que la potestad para establecer tributos junto con el poder para acuñar moneda y para declarar la guerra constituye la expresión más genuina de soberanía política.

Recordemos que las instituciones parlamentarias surgen asociadas a las instituciones financieras, a punto tal que cuando en la edad media se convoca a los parlamentarios, se hace con la finalidad muy concreta de discutir, estudiar y aprobar en su caso las peticiones de subsidios de los monarcas. Con el Constitucionalismo moderno el establecimiento de tributos. Como aprobación del presupuesto de gastos pasa a ser de competencia exclusiva de las asambleas legislativas y tanto la creación y aplicación de los tributos como la ejecución del presupuesto pasan a constituir una actividad reglada por el derecho.

En un primer momento predominaron los aspectos formales; el principio de reserva de ley en la creación del tributo y el principio de legalidad en la actuación de la administración, para má tarde acentuarse el carácter vinculante de las normas constitucionales que determinan que el poder legislativo no sólo este sujeto a los principios formales sino también materiales que condicionan el ejercicio de la potestad tributaria.

Se ha llegado así a la culminación de un proceso histórico que iniciado con la imposición de tributos a los pueblos vencidos en las contiendas bélicas, concluye con el ejercicio de la competencia tributaria en la creación de los tributos por parte de los cuerpos legislativos, sometida a provisionales, constitucionales.

En suma, el tributo deja de ser un símbolo de poderío militar y se convierte en el ejercicio de facultades regladas, condicionadas por los textos constitucionales.

Por su parte, la conversión de relaciones de poder en relaciones jurídicas, de sometimiento al derecho se plasma en sus mas someras expresiones en la aparición del Estado Social y Democrático de Derecho y en la del Derecho Constitucional. Sin embargo, por resabios de concepciones superadas, con pretensiones de ser revividas por construcciones autoritarias cuando se habla de legislar en materia tributaria se sigue hablando de Poder tributario, mientras que no se habla de poder civil, poder administrativo o poder penal cuando se legisla en estos campos.

Igualmente, la concepción de poder tributario, como poder singular limita el derecho a la creación por la norma, de derechos o deberes directamente vinculantes para el ciudadano, colocando al Estado en una situación prevalente, en su calidad de fuente de todo derecho. En cuanto a la materia tributaria, tales concepciones han llevado a la aceptación incondicional de las teorías que conciben las relaciones tributarias como relacione a su poder. Ello acarrea, consecuencias incompatibles con el Estado Social y Democrático de Derecho.

De otro lado, suele hablarse en la doctrina de potestad tributaria en dos sentidos distintos, que contemplan la acción del Estado como legislar y administrar sus recursos económicos, en el primero se habla de potestad tributaria aludiendo el poder legislativo que corresponde al Estado. El segundo, se refiere a la potestad de la administración pública tendiente a aplicar las normas tributarias. Por lo tanto constituyen dos acepciones distintas de una misma locución quien denominamos siguiendo a Micheli “potestad tributaria normativa” a la primera potestad de imposición a la segunda.

A su vez Alessi nos proporciona el concepto de función tributaria que define la imposición coactiva de contribuciones pecuniarias. Dicha relación tributaria se presenta esencialmente como posición administrativa, desarrollándose en un plano concreto mediante ordenes complementarias de las directivas primarias contenidas en las normas jurídicas. A veces se entiende por función no la potestad pública de ejercicio obligatorio, sino la actividad encaminada, al ejercicio de tales potestades y aún a su establecimiento.
En este sentido se habla de una función tributaria concreta que consiste en la actividad de determinación, fiscalización y recaudación de los tributos.

Así mismo, puestos a utilizar una denominación omnicomprensiva para referirse al conjunto de atribuciones del Estado en materia tributaria o financiera algunos autores en la doctrina española, alemana e italiana se inclinan por la expresión “función financiera o tributaria” pues en la función se pone de manifiesto la vinculación del ejercicio del poder a la observancia de determinados principios, normas o deberes constitucionales o legalmente establecidos. Las funciones significan el ejercicio de poder pero no de mero poder con arreglo a normas jurídicas, estando organizado por normas jurídicas y que actúan según y en virtud de las mismas.

Paralelamente a la potestad tributaria esta la facultad de ejercitarla en el plano material a la cual Hensel denomina “Competencia tributaria”, de modo tal que ambas situaciones pueden coincidir peo no es forzoso que así ocurra. Puede haber órganos dotados de competencia tributaria y carentes de potestad tributaria como ocurre en los consecionarios de obras públicas, entes públicos no estatales, económicos y otros. La Potestad normativa es inherente al Estado y no puede delegarse pero el poder de hacerla efectiva se puede transferir.

En consecuencia, la diferencia entre ambos conceptos ha sido puesta de manifiesto por la doctrina italiana al establecer la separación entre sujeto activo de la potestad tributaria y sujeto activo de la obligación del tributo especialmente con motivo de los numerosos organismos de carácter económico y previsional, cámaras de comercio, seguridad social y entes de regulación económica y de servicios públicos a los cuales fue necesario dotar de medios financieros.

Ahora bien, las características del poder tributario son las siguientes:

a) ABSTRACTO: La doctrina considera que puede hablarse de un poder tributario abstracto y otro concreto siendo este último complementario del primero. En suma para que exista un verdadero poder tributario es menester que el mandato del Estado se materialice en el sujeto y se haga efectivo mediante una actividad de la administración. Compartimos la posición de Guiliani Fonrouge, para quien el poder tributario es esencialmente abstracto. Por lo tanto, es necesario distinguir la potestad tributaria del ejercicio de dicha potestad en el plano de su materialidad.

b) PERMANENTE: La potestad tributaria es connatural al Estado, por lo tanto solo puede extinguirse con el Estado mismo. Empero, ello no obsta a que el ejercicio efectivo de dicha potestad pueda verse enervado por la inactividad del Estado durante un determinado lapso a través de la prescripción (acción del Estado para perseguir el cobro de un tributo), no extingue de modo alguno su potestad tributaria. Por ello, cae anotar que son dos planos distintos mientras la potestad tributaria es permanente, la potestad tributaria de cobrar un tributo puede extinguirse por el transcurso del tiempo.

c) IRRENUNCIABLE: El Estado no puede renunciar a la potestad tributaria esencial para sus subsistencia, lo cual no óbice a que se pueda abstener de ejercitarlo respecto de determinados sectores económicos, zonas o personas por razones de fomento, social, cultural o de otra índole.

d) INDELEGABLE: El concepto “indelegable” esta estrechamente vinculado al anterior y reconoce análogo fundamento. Abdicar implica desprenderse de un derecho en forma absoluta: delegar implica transferirlo de manera transitoria.

Ergo, el poder tributario es un conjunto de potestades atribuidas por el ordenamiento Jurídico a determinadas instituciones públicas (parlamento, poder ejecutivo y los municipios éste último sólo en su jurisdicción territorial).

En resumen, la determinación de ese poder debe hacerse separándolo de la situación jurídica de acreededor tributario. Son conceptos que en ocasiones aparecen mezclados. La administración es un acreedor privilegiado, como expresamos ultra supra, los rasgos mas notorios de éste carácter son la presunción de legalidad de determinados actos, otras presunciones a su favor en relación con aspectos concretos de la obligación tributaria y la autotutela del crédito tributario con una pluralidad de manifestaciones concretas muy importantes e incluso la propia ejecución del crédito que ha sido siempre una facultad del propio acrededor. Todas estas prerrogativas pertenecen no obstante a la cualidad del mismo.

El contenido del poder tributario es el siguiente: Establecimiento de tributos, potestad reglamentaria, de organización, de interpretación, de desición de pretensiones contra la propia gestión tributaria y actividad de inspección (investigación). Como vemos son seis funciones que quedan fuera del circulo conceptual de cualquier acrededor por muy privilegiado que sea dado que pertenecen justamente a otra esfera, en este caso a un poder público concreto y abstracto (no contempla una situación concreta) y es permanente en el sentido de que no necesita ser revalidado frente a la concreción y finitud de la situación de alrededor(referida anteriormente) el poder ofrece la de abstracción y permanencia.

De esta manera, cuando indicamos que el poder tributario es abstracto y por ello demanda criterio de sujeción para poder ser aplicado a situaciones y en consecuencia a sujetos concretos, son hechos determinados que habilitan a las administraciones públicas encargadas de la aplicación de los tributos y obligan a los sujetos pasivos. Si partimos de que el citado poder es una manifestación de la soberanía-territorio-poder tributario, ya que aquella se ha ejercido teórica e historicamente sobre un territorio delimitado, siendo éste un presupuesto esencial de la soberanía del Estado.

Sin duda, el establecimiento del criterio de sujeción es un decisión difícil y obviamente, influenciada a menudo por razones políticas, económicas y estrictamente recaudatorias. Buscar criterios ajustados a la lógica tributaria es una tarea complicada, entre otras razones porque no siempre los normalmente admitidos son indiscutibles. Un aproximación a esta cuestión tan compleja es el criterio de territorialidad (sujeción al poder tributario del tributario con el que el contribuyente esta suficientemente vinculado) tiene un carácter general y es el punto de partida básico de cualquier reflexión. Las razones de su extensión, se ajustan bien a los conceptos de soberanía ( en su vertiente económica) y poder tributario que están en los orígenes de imposición y segunda, supone (por la permanencia en que consiste la territorialidad misma), un consumo de servicios públicos en el territorio de que se trate, o que justifica desde una perspectiva económica y política de sujeción .Una vez que el criterio de territorialidad ha tenido una amplia aceptación en casi todos los Estados, interesa su mantenimiento y extensión ya que la coincidencia en él evita situaciones de doble imposición.

En el plano nacional la institución de poder tributario la encontramos en el artículo 74 de la Constitución Política de 1993: “Los tributos se crean, modifican o derogan, o se establecen una exoneración, exclusivamente por ley o decreto legislativo, en caso de delegación e facultades, salvo los aranceles y tasas los cuales se regulan mediante decreto supremo.(...)”

En consecuencia, como hemos visto anteriormente el poder tributario es una posición jurídica, abstracta y permanente y tiene diversas manifestaciones concretas y limitadas. Se ha dicho que frente al poder tributario los sujetos de derecho están en una situación de sujeción. Esto significa que la posición de los privados no es la misma que frente al acreedor civil (donde la situación es de obligado). Vale decir, que el sujeto de derecho esta inerme (jurídicamente). La afirmación es más discutible, concretamente, no es cierta, el estudio del poder tributario es del mayor interés en un Estado Social y Democrático de Derecho porque permite conocer su origen y legitimación) sus manifestaciones puntuales y tipificadas, sus límites y control. Empero, un poder estrictamente jurídico.

Finalmente la existencia del poder tributario no determina por si sola una obligación de dar o de hacer a cargo de los sujetos privados antes citados. Es necesario un hecho concreto previsto en la ley ante cada obligación concreta, la tributación es económica y sociológicamente, un fenómeno de “flujo continuo” pero jurídicamente no. El derecho permite discutir las manifestaciones del citado poder y exige la interposición entre él y la obligación concreta de un hecho determinado y aislado y con una efectualidad preterminada consagrada en la ley. In fine.

Lima, Febrero de 2006

BIBLIOGRAFÍA

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4. PEÑA LABRIN, Daniel Ernesto
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5. PÉREZ DE AYALA, José
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6. SANABRIA ORTIZ, Rubén D.
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7. VALDES COSTA, Ramón
Estudios de Derecho Tributario Latinoamericano
Editorial de Derecho Reunidas, Montevideo, 1990.

EVOLUCIÓN HISTÓRICA DE LA SOCIOLOGIA
Mag. Daniel Ernesto Peña Labrin

1.1 Precursores de la Sociología

Bruce J. Cohen afirma:

“Los seres humanos viven gran parte de su vida en grupo. Interactúan como integrantes de una familia, residentes de un vecindario o de un pueblo, son miembros de un determinado grupo social, económico, religioso o étnico, y ciudadadanos de una nación. Aunque los seres humanos no siempre son conscientes de su condición de miembros de un grupo, sí piensan y actúan en formas que, por lo menos son determinadas parcialmente por pertenencia al grupo. Los tipos de ropa que usan, la composición de la dieta y la forma como se alimentan, las creencias y valores que mantienen, las costumbres que siguen, todo ello recibe la influencia de los grupos a los cuales pertenecen.”(1992:1)

Ergo, la Sociología es una ciencia relativamente reciente, fue acuñada en 1838 por el francés Augusto Comte, surge por primera vez la noción de una ciencia positiva de los hechos sociales, sostenía que estos debían apoyarse en la observación y clasificación sistemática de los mismos.
Hasta entonces, los filósofos y los escritores políticos, más que estudiar objetivamente la sociedad real, la describen tal como, según ellos, debería ser. Sin embargo, incluso en los filósofos antiguos, se encuentran a menudo concepciones positivas y perspicaces del contexto social que seguidamente abordaremos.

1.2 Pensamiento Sociológico en la Antigüedad

En este periodo Julio Romero, nos indica:

Las primeras tomas de conciencia de las realidades sociales tienen lugar en los siglos VI-V antes de Jesucristo en Grecia. Las civilizaciones orientales pre-helénicas no conocieron una reflexión social crítica (una excepción importante: la civilización china).

A) Antes de Platón (siglo V a. de J. C.).- Los primeros pensadores sociales fueron los sofistas: Protágoras, Gorgias, Hipias, Pródico, etc. que enseñaron en Atenas a finales del siglo V a. de J. C. Conocemos sus tesis por las narraciones qué de ellas hicieron sus antagonistas (en especial Platón y Aristófanes). El arte más sublime que se vanagloria de enseñar era el de la "virtud política", es decir, el arte de vivir en la ciudad (polis). El telón de fondo de su predicación es un humanismo cultural, que rehúsa toda trascendencia: "Yo no puedo saber si los dioses son o no son" decía Protágoras. (1990:20)
Por su parte, los sofistas desconfiaron de las costumbres y de las tradiciones, pusieron y volvieron a poner en entredicho el orden social de la ciudad, considerando que así liberaban al individuo de la opresión del grupo. Ningún proceder les parecía bastante duro para estigmatizar la esclavitud, la pobreza de espíritu de los nacionalistas, la jerarquía social tradicional y el carácter artificial y a veces ilícito de la ley.

B) SOCRATES (470-399 a. de J. C.). Esta notabilidad filosófica innegable ejerció un influjo sobradamente poderoso para inquietar el orden establecido (Se considera el primero que discurrió sobre el arte de vivir) "Fue también el primer filósofo condenado a muerte que sufrió su pena", (nos recuerda Diógenes Laercio). Individualista furioso con los sofistas, pero sin duda más sincero, incluso muriéndose de hambre, jamás supo lisonjear. Mereció indudablemente el famoso perfil de Aristófanes (La nubes): "Te engallas y lanzas miradas desdeñosas". Es indudable que las críticas de Sócrates como las de los sofistas despertaron el pensamiento social de Platón.

C) PLATON (428-348 a. de J. C.). La existencia de Platón se identifica por una actividad política y socialmente substancial. Pertenece a la nobleza ateniense y su primer maestro fue el filósofo Crátilo, discípulo de Heráclito quien parece haberse ocupado de la lingüística (el diálogo de Platón sobre los orígenes del lenguaje lo pone en escena; de ahí el título que se le ha dado: "Crátilo"). Discípulo de Sócrates, el joven Platón se sintió atraído sin duda por la tesis de éste sobre la relevancia para el gobierno de la Ciudad, de representar con el principio de las aptitudes la raíz igualitaria, preciada como la fuente de los sufrimientos atenienses.

Aunque todos los diálogos de Platón reflejan sus preocupaciones políticas y sociales, tres textos deben retener principalmente nuestra atención: "La República" (donde describe su ideal político). "La Política" (sobre el arte de gobernar) y "Las Leyes" (donde describe con más realismo que en "La República", lo que debería ser el nuevo Estado).

En esa línea, la Sociología Política de Platón arranca de una intención terapéutica: la Ciudad está enferma, y sus desdichas pesan sobre la suerte de los ciudadanos. Para protegerla, Platón pondera un Estado aristocrático y utilitario, administrado por los filósofos, que son los únicos adecuados en lo que concierne a las cosas humanas. El análisis platónico, que, fluctúa entre el idealismo más insano y el realismo más crudo, es una aglomeración de ejemplos, de descripciones, de tesis cuyo actualismo sorprende al lector licencioso. Desde el punto de vista puramente sociológico, Platón tiene propensión a tratar a la sociedad como si fuese un gigantesco individuo. De ello resulta un organismo y un funcionalismo que, ciertamente, no se le ha dejado de reprochar.

D) ARISTOTELES.- (384-322 a. de J.C.). No fue como Platón, un apasionado de la política. Era un hombre de estudio, un amante de la "Torre de marfil". Hay que precisar que Aristóteles no era originario de Atenas, sino de Estagira. Por lo tanto, en Atenas se le consideraba como un "meteco", del que se desconfiaba, tanto más cuanto que se sabía las amistades que tenía en la Corte de Macedonia (fue profesor de Alejandro Magno). Ello explica que, cuando regresó a Atenas en 335, no volviese a la Academia (de la que había sido discípulo en su mocedad), sino que funda una nueva Escuela: El Liceo.

De Aristóteles nos permanecen, además de sus grandes obras filosóficas y enciclopédicas que no nos atañen llanamente aquí, dos estudios de filosofía y moral: Ética a Eudemo y Ética a Nicómaco.

Debemos despuntar que innumerables de los temas que promovió han sido proseguidos por diferentes autores de los tiempos modernos. En contra de Platón, Aristóteles pretende que la Ciudad no debe ser una oquedad constituida con miras a un trabajo perfecto de su agregado.
Sin embargo, para Aristóteles la unidad económica es la familia (agrícola). Esta produce para su consumo e intercambia los excedentes en vista también de su consumo. Célula social por excelencia, la familia (que, además llena unas funciones educativas importantes: Educación, por el jefe de familia, de las mujeres y los niños, que son "almas imperfectas") excluye la idea de todo trabajo libre (de todo asalariado). La familia envoltura su marcha en la esclavitud, con el poder absoluto del amo sobre el esclavo, que es considerado como una herramienta viviente (Aristóteles prevé que el esclavo disipará toda utilidad cuando se establezca el progreso técnico; o como expresa de una forma particularmente gráfica, "cuando los telares tejan por sí solos".

Sin embargo, cuando se incumbe la sociedad considerada en su conjunto, Aristóteles la ve, todavía más que Platón, como un ser vivo que nace, se desarrolla y muere (organicismo). Pasa revista (igual que Platón en “La República”) a los principales regímenes y su análisis, ha llegado a ser un clásico.

Empero, la democracia es el gobierno de la Ciudad por los hombres libres; es un régimen caracterizado por la libertad y la igualdad. Pero hay que distinguir entre la democracia en la cual la “Ley” está por encima de los intereses particulares (concepción del Estado) y el régimen en que la multitud, con sus votos cambiantes y contradictorios, impide la realización del Estado, régimen que tiende hacia la “demagogia”.

Aún cuando, la oligarquía es el gobierno de un número de ricos reducido; engendra la desigualdad de fortunas y la injusticia social.

No obstante, la monarquía es la culminación de la oligarquía, cuando la riqueza y el poder están concentrados en uno solo. Aristóteles no expresa su predilección política; cree que los regímenes dependen de los temples. Además, cree que la permuta es la condición misma de la vida de las sociedades (como de la vida de los seres vivientes). La mesura social puede romperse cuando existe la hipertrofia de una parte del grupo, o cuando la demografía se hace demasiado elemental. Hay que imprimir que los antiguos estuvieron obsesionados por esta debilidad, una concentración, una explosión demográfica excesivamente grande acarrea, fatalmente disturbios y sediciones (sin contar con los graves problemas económicos que engendra).

Inmediatamente de Aristóteles, sus sucesores no hicieron apenas nada más que utilizar las tesis de los grandes maestros. En consecuencia, fluctúan entre las inquietudes preceptivas (es decir, que generan pautas) del filósofo, y el proceso descriptivo, positivo de Aristóteles más contiguo a la concepción actual de la Sociología.

Jean Duvignaud advierte lo siguiente:

“Los romanos no tuvieron ningún pensador social, del mismo modo que tampoco tuvieron ningún hombre de ciencia, ningún filósofo. Las ideas políticas y sociales que se encuentran entre los historiadores y los moralistas latinos, como Cicerón, Séneca, Tácito y Plinio, no hacen más que formular una reflexión popular. Roma no "pensó "políticamente o sociológicamente, sino que "vivió" su política. En efecto no hay que olvidar que fue en el marco del Imperio romano donde se gestó, se fraguó este monumento gigantesco, considerado por unos como un objeto arqueológico y por otros como una obra maestra del espíritu político, que se denomina “Derecho Romano”. Al sustituir el derecho tradicional de la Ciudad (el Derecho llamado “quiritario”) por un derecho general, destinado a aplicarse en todo un universo (el derecho llamado “Jus Gentiun”), los jurisconsultos romanos pusieron fin al estrecho exclusivismo de la Ciudad antigua y abrieron el camino al mundo político moderno”. (1972: 41).

1.3 Raciocinio Sociológico en la Edad Media

A) El Pensamiento Cristiano.- El catolicismo aporta una concepción histórica del ser humano. Los dogmas del pecado, de la redención y del juicio implicaban la noción de una evolución inalterable de la humanidad, encontrada a la del tiempo cíclico y del “eterno retorno”de la mayor parte de los intelectuales antiguos.

San Agustín (354-430).- Escribió en una época particularmente agitada desde el punto de vista político: La época en que los “bárbaros” irrumpen el Imperio romano de Occidente (ocupación de Roma por el visigodo Alarico, en 410). El derrumbe de esta ciudad, que durante tantos siglos había subyugado el mundo, originó innegablemente, una asonada profunda de las conciencias. Los filósofos se preguntaron a sí mismos e innumerables de ellos exhortaron causas religiosas. Cuantiosos ensayistas paganos enunciaron la idea de que Roma había fenecido porque había dejado el culto de las divinidades tutelares y había abierto su espíritu a una nueva fe (el cristianismo). San Agustín para reconocer a esta tesis, escribió, entre 412 y 426, “La ciudad de Dios”: Que es una oposición entre el mundo pagano, descrito ideológicamente y sociológicamente, y el mundo cristiano. Además, opone la ciudad de los hombres, gobernada por los apetitos materiales, la violencia y el egoísmo y la ciudad de los ángeles que es “el amor a Dios llevado hasta el desprecio de uno mismo”.

La consideración de San Agustín es ante todo como filósofo y como religioso, especialmente en la crisis final del mundo antiguo: es como dice Ortega y Gasset, la única mente de la época que sabe de la intimidad propia de la persona moderna. El que se llame con asiduidad a San Agustín el gestor del hombre moderno y el primer europeo, tiene su raíz en esta visión única que lo estacionó en el límite de dos épocas y a la vez en el decidido comienzo de una de ellas.

Santo Tomás de Aquino (1225-1274).- Parejo a San Agustín, Santo Tomás se inquieta más de evidenciar el cristianismo que de fundamentar la Sociología o la Ciencia Política. En conjunto, sus ideas sociales están despojadas de Aristóteles (Teoría de una moral natural).

En síntesis, el Estado tomista sería una especie de Estado teocrático moderado, que toleraría un poder temporal con la condición expresa de que estuviera sometido al poder espiritual. El problema de la oposición entre lo espiritual y lo temporal quedará reflejado en la gran lucha medioeval entre el Sacerdocio (el Papado) y el Imperio (de Alemania).

Para Santo Tomás la ley es un precepto de la razón en orden al Bien Común difundida por aquel que tiene el pulcro de la comunidad.
Concurren, según Santo Tomás tres especies de leyes: "eterna", "natural" y "humana".
La "ley eterna o divina" es la razón general del gobierno y de la ordenación de todas las cosas, existente en la mente divina.

"La "ley natural" es la participación de la ley eterna en los seres racionales. Es común a todos los pueblos, imborrable en el corazón del hombre, inmutable en sus primeros principios, pero variable en los preceptos secundarios en cuanto requieran los casos particulares y excepcionales en que tengan aplicación.

Por último, la ley humana, es una norma racional que aplica los principios de la ley natural a las situaciones concretas de la realidad social. Su dictación corresponde a las necesidades de la vida colectiva.

Empero, la ley eterna aparece como el cimiento, el apoyo último de todas las reglas. Puesto que ella es “la razón del gobierno del Monarca Supremo, es preciso necesariamente que todas las razones de gobernar que se encuentran en sus subordinados deriven de la ley eterna”.

Para Santo Tomás, apartándose de San Agustín, la sociedad y el Estado derivan de la naturaleza sociable del hombre.

B) Los Árabes.- El representante más ilustre del pensamiento político y sociológico musulmán es Ibn Jaldun (1332-1406). Desplegó la idea de que la vida social es un fenómeno natural, de que las leyes y los regímenes políticos dependen sobre todo del medio geográfico y del clima y de que la evolución de las estructuras sociales, de carácter cíclico se debe a diferencias psicológicas entre las generaciones.
Ibn Jaldun no se orienta hacia ninguna Sociología normativa (a diferencia de Platón). En efecto, sus indagaciones y sus descripciones, que resultan relevantes para nosotros pese a cierto número de inexactitudes, anuncian ya las indagaciones sociológicas y la Sociología comparada de los tiempos actuales.

Ibn Jaldun indaga los "factores profundos y generales de la evolución histórica" y los revela sobre todo en "la forma como cada pueblo provee a su subsistencia". Asiente también que "existen estrechas relaciones entre la organización de la producción, las estructuras sociales, las formas de la vida política, los regímenes jurídicos, la psicología y las ideologías, y de esta forma llega a “considerar todos los elementos de la vida política e intelectual en función de la evolución económica”.

C) El Renacimiento.- Señalemos como recordatorio los rasgos dinámicos esenciales de esta fase, tan cardinal en Europa, de la historia del espíritu humano y que nace en Italia a principios del siglo XV: Curiosidad, certeza, sentido de la vida y de la totalidad, descubrimiento de nuevos horizontes, redescubrimiento de la naturaleza y del placer que suministran los bienes materiales (menospreciados por las teorías cristianas) nacimiento de un espíritu crítico, la reforma, los grandes desvelamientos. Estancaremos, escuetamente, la existencia de dos tendencias políticas: Una actitud normativa e idealizante a la manera de Platón y un punto de vista más realista, más empirista, como el que se esboza en Maquiavelo.

a) Nicolás Maquiavelo (1459-1527).- Su existencia se desplegó en un círculo dramático (guerras de Italia). El mismo libró un papel político substancial en Florencia hasta su retiro forzado a San Casciano donde entre 1512 y 1520, subrayó su obra principal: “Discursos sobre la primera década de Tito Livio” (Teoría del Gobierno Constitucional, Republicano o Monárquico). Maquiavelo bosquejó una teoría del despotismo ilustrado en El Príncipe (1513).

Su idea principal es de que no puede haber buen gobierno sin un acuerdo, previo, explícito, entre gobernantes y gobernados; es decir, en nuestro lenguaje moderno, sin un "pacto constitucional". Maquiavelo extrae esta tesis de su observación a la monarquía francesa.

Con sus obras, Maquiavelo estacionó la filosofía política en su terreno, emancipado del dogmatismo y de los apriorismos de la Edad Media cristiana. La observación de los hechos sociales puede crearse de forma objetiva, sin referencia a ningún criterio moral o religioso, y no hay qué buscar "valor" donde sólo hay "hechos".

b) Tomás Moro (1478-1555).- Humanista, amigo de Erasmo el autor del “Elogio de la locura”, fue decapitado en 1535 por no haber querido reconocer la autoridad espiritual del Rey de Inglaterra (Enrique VIII). Fue canonizado por la Iglesia. De sus obras, muy numerosas, la más famosa es indudablemente "Utopía" (1516), en la cual se compara la sociedad inglesa con la de un país imaginario: La isla de Utopía. Platonizado, Tomás Moro describió el régimen social y económico de este Estado como un socialismo idealista con la aplicación sistemática de las doctrinas de Platón: eliminación de la propiedad privada, todas las riquezas pertenecen al Estado, moderación de la vida de los ciudadanos que viven en común, vilipendio por las riquezas, el comercio y lo que denominaríamos modernamente, la economía de mercado. Políticamente, la isla de Utopía es una federación democrática establecida por Utopos, fundador y legislador del Estado. Las leyes son poco numerosas y el objetivo perseguido por el legislador es la felicidad de sus súbditos y la paz (el Estado no debe ser "una conspiración de los ricos contra los pobres").

Puede ser enlazada a la ideología platónica de Tomas Moro la de ciertos italianos, como Campanella (1568-1639), quien pese a la época tardía en que vivió es por completo un hombre del Renacimiento. El citado autoralista describió en "La ciudad del sol" una República teocrática.

1.3 Corrientes Sociológicas en los siglos XVII, XVIII, XIX y XX

Julio Romero Soto Advierte con relación al siglo: XVII, XVIII.
“Este período es de intensa actividad intelectual; en él se realizan la mayor parte de las promesas del Renacimiento. Otorgando, según su posición, la primacía a la razón, a la experiencia o a los sentimientos, los pensadores políticos van a abordar progresivamente los principales problemas que plantean la vida en sociedad y el desarrollo de las relaciones económicas. Unos son radicalmente pesimistas y creen que el hombre, malo por naturaleza, es un lobo para el hombre (Hobbes); otros tienen fe en la naturaleza divina del hombre y dan muestras en materia de Sociología, de cierto escepticismo a propósito de lo que es verdad a un lado de los Pirineos y error en otros (Pascal); otros son optimistas (Diderot) y elaboran la doctrina del derecho natural. Tres nombres dominan este período: El del italiano Vico y los de los franceses Montesquieu y Rousseau (1990:30).

A continuación, abordaremos a los más representativos:

A.-Thomas Hobbes (1588-1629): Discurre una construcción racional a la manera de la física de la sociedad. Es partidario del absolutismo (toda revolución es ilegítima), pero adversario del derecho divino. El hombre no es altruista por naturaleza (un lobo entre lobos); pero el instinto de conservación nos enseña a renunciar al estado de guerra natural (ley de la selva) y a despojarnos a través de un "pacto social" (implícito), de algunos de nuestros derechos. De hecho, al no estar el hombre naturalmente inclinado a respetar este pacto, es necesario que una voluntad lo obligue a obedecer la ley, a saber: un soberano absoluto (tanto si se trata de un monarca como de un consejo de sabios). A este poder gigantesco del Estado, que decide lo que es justo y lo que no lo es le da el nombre de "Leviatán".

B.-Giambattista Vico (1688-1744): Su particularidad, reside haber proclamado la necesidad de las leyes (que derivan de la naturaleza de las cosas y no de la voluntad caprichosa de los legisladores). Pero también radica en haber considerado un método extraordinariamente moderno de análisis de la imaginación humana: lo más seguro es que Homero no existió piensa Vico, pero los poemas homéricos expresan cierto estado de la conciencia humana (paso de la edad de los dioses a la de los héroes) y como tales constituyen una primera materia que es preciso analizar para comprender lo que fue esa etapa.

De otro lado, posándose en la filología y en el análisis de los mitos asevera que todas las naciones, su historia, sigue el mismo ritmo: todas pasan por una "Edad de dioses", una "Edad de héroes" y una "Edad de hombres" antes de retornar a su barbarie primitiva. En la primera de estas edades la humanidad define ritos y creencias y la estabilidad del grupo social queda garantizada por el temor a los dioses (Júpiter). En la edad de los héroes, las familias están reunidas en unas ciudades donde el poder pertenece al más fuerte y a los más valerosos (aristocracia de los héroes), y la religión atempera los excesos de la fuerza. Por último, en la edad de los hombres las relaciones de derecho, determinadas por la razón se hacen universales y se garantizan a sí mismas, tanto por su racionalidad como por su eficacia. Toda nación ha tenido sus "Corsi e Ricorsi", y esta idea fundamental domina el pensamiento sobre todo en materia económica en su obra "Scienza Nuova". Para concluir digamos que la teoría de los "ricorsi" anuncia el método dialéctico.

C.-Montesquieu (1689-1775): Nació en La Brede, en las proximidades de Burdeos. En sus viajes por Italia, Países Bajos e Inglaterra, por este último país concibió sus ideas políticas e histórico-jurídicas, cuya expresión y sistematización culminó en su "Espíritu de las Leyes" (1784). Montesquieu ataca el problema de la ley en sus aspectos natural e histórico, demostrando que lo natural y lo positivo no son forzosamente contradictorios en la legislación sino correlativos. Cada pueblo tiene el conjunto de leyes que consideren a su naturaleza histórica entre los pueblos mismos. El ideal consiste puramente en el alcanzar la libertad máxima dentro de las posibilidades dictadas por las circunstancias naturales e históricas. Para ello precisa, en primer lugar, una separación de los poderes legislativo, ejecutivo y judicial, tal como el Barón de Montesquieu la encontró en la Inglaterra de su tiempo, en cuya Constitución vió el ideal político deseable para Francia.

Montesquieu fue uno de los primeros que hizo resaltar la influencia de las circunstancias físicas y especialmente del clima, en relación al temperamento, sobre las costumbres, las leyes y la vida política de los pueblos; pero dista mucho de creer que con respecto a tales influencias el hombre no puede permanecer más que puramente pasivo. Todo depende de su reacción a la influencia del clima. "Cuanto más las causas físicas arrastran a los hombres al reposo, tanto más las causas morales los deben alejar de él". "Cuando el clima inclina a los hombres a huir del trabajo de la tierra, la religión y las leyes deben empujarlos a trabajar". En la confrontación de los mismos agentes físicos viene a determinarse, según Montesquieu, la libertad, la normalidad del orden histórico.

Años más tarde, desde el "Semanario del Nuevo Reino de Granada", sostuvo también la tesis del medio sobre los seres humanos.

D.-Juan Jacobo Rousseau. (1712.1778): Oriundo de Ginebra. Su vida y su carácter han sido expuestos por él mismo en sus "Confesiones". En su "Discurso sobre los orígenes y fundamentos de la desigualdad entre los hombres" (1754), presenta al hombre de la cultura como el producto de las sucesivas impurezas que se han adherido al hombre natural. Sólo en este último se revela del modo más claro la bondad originaria del sentimiento y la relación directa con la naturaleza. No se trata en realidad de una existencia perfecta anterior a la constitución de la sociedad y del nacimiento de la civilización. Rousseau no ostenta la vuelta al hombre natural como la regresión a un supuesto status primitivo, pero este estado constituye por así decirlo el punto de referencia hacia el cual se vuelve toda consideración de tipo social y moral. De ahí la teoría del "Contrato Social" en donde se señala el método para llegar a la pureza del hombre natural con la supresión de toda la maldad acumulada por la cultura artificiosa y por la desigualdad humana.

Rousseau, pone como fundamento del cuerpo político un convenio originario, libremente estipulado entre sus miembros por el cual cada uno se obliga sin reserva para con todos, de donde surge la obligación recíproca para con cada uno. De este modo, el individuo, renunciando espontáneamente a su mera independencia natural, en la que predomina la desigualdad de las fuerzas de que cada cual está dotado, se convierte en un ciudadano, o sea que goza de la absoluta igualdad jurídica y moral que caracteriza a una verdadera sociedad.

E.-Francisco Bacon. (1561-1626): Pese al hecho de haber nacido con casi dos siglos de anterioridad a los filósofos hasta ahora expuestos, su pensamiento, su obra, que pregonan un nuevo método, una nueva filosofía cobra gran utilidad, entre aquellos pensadores que precedieron al surgimiento de los verdaderos creadores de la Sociología como una ciencia.

Considerado por algunos como el fundador de la filosofía moderna, es no obstante visto por otros como un intelectual básicamente "renacentista" y aún en algún respecto inmerso en formas de pensar medievales. La primera opinión se basa en su propuesta de reforma de las ciencias; la segunda, en su uso de ciertas nociones como la de forma que pertenecía más bien a la tradición que al pensamiento "moderno", y que su pensamiento se desarrolló con independencia de las corrientes que daban origen a la ciencia natural matemática. Es así mismo de advertir que la inducción baconiana no se debe confundir con la. Inducción clásica, en la cual se empieza con el examen de fenómenos particulares, se busca una hipótesis, se comprueba si se aplica a tales fenómenos y, en caso afirmativo, se convierte en un principio que explica lo que los fenómenos particulares son en su esencia.

F.-Saint-Simon (Claude Henri de Roubray (1760- 1825): Formó parte del cuerpo expedicionario mandado por La Fayette, en los Estados Unidos, de 1779 a 1783. Se adhirió sin reservas a la Revolución y renunció a su título para convertirse en el ciudadano Claude-Henri-Bonhomme.

Considera Saint-Simon, que hay dos tipos de épocas en la historia: las épocas críticas (que son necesarias para eliminar las "fosilizaciones" sociales) y las épocas orgánicas. El hombre no es una entidad pasiva dentro del acontecer histórico, sino que trata siempre de descubrir modos de alterar el medio social dentro del cual vive. Estas alteraciones se imponen como indispensables para el desarrollo de la sociedad cuando esta funciona según normas que no le corresponden. No puede decirse, pues, en absoluto que hay normas sociales convenientes para toda la agrupación humana; lo que puede ser adecuado para una época puede no serlo para otra. Así sucede con la sociedad industrial que necesita cambiar la estructura del antiguo régimen todavía subsistente en ella si quiere realmente desenvolverse. De este modo se podrán llevar a un máximo desarrollo todas las capacidades de producción de los hombres lo que constituye acaso la única norma ideal posible para todas las sociedades. Es un artificio, expresa Saint¬ Simon al suponer que las clases deben mantener la estructura de épocas anteriores o que deben estar niveladas. La moral y los sistemas de ideas tienen que ser distintos para cada una de las dos clases fundamentales de la nueva sociedad industrial moderna.

Su tesis fundamental deriva de una concientización de la Revolución y de sus consecuencias. Lo que se produjo a finales del siglo XVIII en Francia fue algo más que un cambio de régimen. Fue un cambio de sociedad. El mundo feudal, simbolizado en la monarquía, fue sucedido por la "sociedad industrial"; el poder pertenecerá a las clases industriales, es decir, a las clases productoras. Comprendió que tendría que existir, por lo menos inicialmente, un conflicto entre los propietarios de los bienes de producción y los productores; es decir, dicho en términos modernos, un conflicto entre propietarios y proletarios. Pero esta oposición "natural" puede evolucionar y Saint-Simon enseña claramente que, al término de esta evolución, la clase industrial constituirá una sola clase.

Para Saint-Simon, tienen un gran valor los conflictos sociales. En la sociedad feudal, advierte, la actividad esencial es el ejercicio de la guerra y el mantenimiento de la opresión. Es una sociedad que sólo subsiste y que sólo tiene sentido por la fuerza y la violencia.

G.-Augusto Comte. (1789-1857): En nuestro material de complementación académica de Sociología Jurídica, nos adherimos a considerarlo el “Padre de la Sociología”, atribuyéndosele el haber creado el término "Sociología" (1838), así como el haber definido el objeto de la ciencia social y el método que en ella habría de emplearse. Juzgándolo de acuerdo con su obra debe tenérsele sin embargo más como un filósofo o un científico que como a un Sociólogo. (2007: 17).

Comte consagró sus principales esfuerzos a inquirir en la naturaleza del conocimiento humano, una tarea gigantesca que ejecutó con singular brillantez, buscando clasificar todos los conocimientos y la forma de analizar los métodos para llevarlo a cabo. Sus mayores esfuerzos estuvieron dirigidos a determinar la naturaleza de la sociedad humana, las leyes y principios que gobiernan su crecimiento y desarrollo, así como también el método para el estudio de los fenómenos sociales. Notó la carestía de la creación de una ciencia diferente, la cual en un principio se llamó "Curso de Filosofía Positiva", publicada en seis volúmenes durante los años de 1830 a 1842.

Allí engendró su teoría de los tres estadios a través de los cuales el conocimiento humano tiene su desarrollo y que son: El Teológico, el Metafísico y el Positivo o Empírico. Asimismo, Comte tildó que sólo en el Estadio Positivo la ciencia alcanzaría su pleno desarrollo. Dirigió sus investigaciones hacia la naturaleza íntima de los seres humanos y hacia las causas primeras y finales, esto es, hacia los conocimientos absolutos, representando los fenómenos como productos de la acción directa y continua de agentes sobrenaturales, más o menos numerosos cuya intervención arbitraria explica todas las anomalías aparentes del universo. En el Estadio Metafísico, que es sólo una modificación del primero, los agentes sobrenaturales son sustituidos por fuerzas abstractas que están sí dentro de la naturaleza, cada una de las cuales es capaz de reproducir los fenómenos que tienen ocurrencia. Finalmente en el Estadio Positivo, el espíritu humano reconociendo la imposibilidad de alcanzar nociones absolutas abdica a buscar el origen y destino del universo y a conocer las causas últimas e íntimas de los fenómenos y se aplica únicamente a revelar por razón de el uso bien combinado del juicio y de la observación, sus leyes efectivas: esto es, sus relaciones invariables de sucesión y de semejanza.

La sapiencia a la cual todas las ciencias están subordinadas, como a su fin último, es según Comte, la Sociología, la cual debe constituirse como las demás ciencias positivas, en la misma forma que estas y concebir los fenómenos sociales como sujetos a leyes naturales que hagan posible la previsión de los mismos, al menos dentro de los límites concurrentes con su superior complejidad. La "Sociología", o "Física Social", es dividida por Comte en "Estática Social" y "Dinámica Social, correspondientes a los dos conceptos fundamentales en que ella se basa, los del orden y el progreso. El adelanto humano se verifica dentro de un "orden social" que implica un gobierno y dominio de las pasiones contrarias a la paz y la cooperación. El desarrollo no hace otra cosa que perfeccionar las estructuras permanentes de toda sociedad, como son la religión, la propiedad, la familia, etc.

A continuación, en el siglo XIX, abordaremos a los intelectuales más descollantes:

A.-Karl Marx. (1818-1883).- el marxismo aporta una interpretación completamente distinta de los hechos sociales. Se ha podido decir que Carl Marx fue uno de los pioneros de la Sociología. El método "dialéctico" tomado de Hegel (1820-1895), que considera la síntesis como superadora de la tesis y la antítesis, permitió a Marx afirmar que "el todo social es algo muy distinto de la suma de sus partes", lo cual constituye el principio de toda concepción sociológica.

Es puntual registrar en el activo de Marx el puesto que otorga a las oposiciones de clases, como señala George Gurvitch: “Había poco menos que desconocido. "La historia de toda sociedad hasta nuestros días es la historia de la lucha de clases", se lee al comienzo del "Manifiesto del Partido Comunista" (1848). Aun cuan¬do se piense que Marx exageró un poco este aspecto de la vida so¬cial, debe reconocerse que aportaba así una concepción dinámica y dialéctica de la Sociología. (1962:98)

Sentencia Marx que "el modo de producción de la vida material condiciona, en forma general, el proceso social, político e intelectual de la vida'' y que así "no es la conciencia del hombre la que determina la existencia, sino su existencia social la que determina su conciencia". Se le ha dado a esta doctrina el nombre de "materialismo histórico", término que Marx jamás empleó. Se ha llegado hasta afirmar que, para él, las ideas y los sentimientos no eran más que una especie de "epifenómeno'', es decir, de un fenómeno que estaba sobre la base económica, sin que esas ideas o sentimientos tuvieran influencia alguna sobre esta última la cual en realidad de verdad era la que venía a determinar a aquellos.

Frente a ello Félix Asención, acota:
“Marx tomó de Hegel el método didáctico, con la célebre tríada hegeliana Ser-No ser-Devenir (triada ontológica) y las llamadas leyes dialécticas: Ley de la lucha o de la contradicción; ley del salto o del cambio de la cantidad en cualidad: y la ley de la negación, además de aceptar el cambio incesante y la lucha de clases como motor de la historia y de la dinámica social” (2001:197)

Sin embargo, Ralf Dahrendorf, enseña:
“En primer lugar, Marx ha reducido todos los conflictos sociales o al menos los conflictos históricamente importantes, a conflictos de clases, lo que constituye una simplificación abusiva. La clase no pasa de ser uno de los grupos de interés que oponen entre sí a los miembros de una sociedad. La lucha de clases no es más que uno de los conflictos de intereses que dividen a la sociedad. Todos los demás conflictos que agitan a la sociedad no se reducen necesariamente a la lucha de clases, como ha supuesto Marx, aun cuando pueda ser así en determinadas circunstancias. Marx ha generalizado erróneamente a partir de un tipo particular de conflicto (la lucha de clases) y a partir de una situación específica en la que todos los conflictos sociales se reducen al apuro de clases. El Estado de la sociedad capitalista de comienzos del siglo XIX parecía darle la razón. Pero hoy no es ya posible mantener el mismo error.” (1990:55).

B.-Emilio Durkheinm (1858.1971).- Considerado gestor de la Sociología para los franceses al fundar una Escuela Sociológica que aportó eminentes contribuciones a la ciencia social.

Desde su tesis sobre la división del trabajo social, en lo que se da quizás una interpretación de la vida social un tanto mecanicista en exceso, insiste sobre la jerarquía de los estados mentales, pero asociándolos a las condiciones de la vida en sociedad: "Los hechos sociales, escribe no son simple desarrollo de los hechos psíquicos, pero los segundos no son, en gran parte, más que la prolongación de los primeros en el interior de1as conciencias". Así, "el conjunto de creencias y sentimientos comunes a la medida de los miembros de una misma sociedad forma un sistema determinado que tiene su vida propia; se le puede llamar "conciencia colectiva", noción cardinal en las Ciencias Sociales.

Enunció Durkheinm igualmente un principio que con frecuencia ha sido mal comprendido: "los hechos sociales deben ser tratados como cosas". Esta expresión "cosa", al igual que la importancia que atribuía al "substrato" social, hizo que algunos acusaran a Durkheinm de materialista, e incluso algunos no vacilaron en relacionar su doctrina con la del "materialismo histórico". Durkheinm protestó agudamente. Se le ha reprochado así mismo el haber querido transformar la Sociología en un sistema filosófico.


C.-Herbert Spencer.- (1820.1903), Recalcado filósofo inglés, de él se dice por Recasens Siches lo siguiente:

"Spencer explica dinámicamente la constitución y los procesos de todos los sectores del Universo como producto de la ley general de la evolución”. Y subsiguientemente agrega: "También aplica a la sociedad el principio de la evolución, cuya presencia cree hallar en el desenvolvimiento desde la familia, a través de la tribu, del pueblo, hasta el Estado, así como también en otros procesos de desarrollo de la colectividad". (1961:76).

Empero, Spencer desarrollo en 1876 la teoría de la “Evolución Social” ofreciendo una interpretación orgánica de la sociedad, es decir, la compara a un organismo animal: pero a este respecto dice que ello tiene sólo un alcance metafórico, pues comprende perfectamente que, en verdad, la índole de las sociedades aunque presenta alguna semejanza con la estructura y las funciones del organismo biológico, es esencialmente diversa de la de estos; y que propiamente las sociedades no constituyen cuerpos análogos a los animales, sino otra cosa, la cual si bien tiene algunas características de los organismos, tiene también diferencias con ellos, por lo que aplica a las sociedades la denominación de "supra organismos".

Algunas de las teorías de Spencer han tenido sustanciales modificaciones o han sido abandonadas en el curso del desarrollo de la Sociología, pero la contribución de Spencer debe ser siempre tenida en cuenta. Su influencia puede observarse en Sociólogos como Paul Lilienthafel y Albert Schaffle y Jacques Novicow, en Europa, y los americanos Ward, Sumner y Gidings.

D.-Max Weber.- Notable Sociólogo alemán (1864-1920), realizando trascendentes contribuciones a la metodología de las ciencias sociales. Empero, el aporte de Weber no se reduce a la metodología. Es preciso resonar sus análisis sobre el protestantismo como causa psicológica del capitalismo industrial. En un tiempo en que los estudios sobre el capitalismo eran nutridos, la originalidad de Weber consistió en fijarse en los países donde el capitalismo no se había desarrollado a pesar de un conjunto de condiciones objetivas favorables. Analiza entonces el papel del calvinismo como sistema de valores que organiza la acción de algunos agentes sociales y hacen que engendren el capitalismo. El empresario riguroso por un lado se niega a utilizar, para su disfrute personal, los bienes que acumula y, por otra parte de realizar su vocación y conformar su gracia, en el trabajo. En definitiva, de la contradicción entre estas dos conductas (acumular bienes y no consumirlos), nace el mundo industrial moderno.

No obstante, Francisco Carruitero explica:
“La estructura central de la concepción de lo individual y lo social de Max Weber, radica en que él entiende a la sociedad como: un todo complejo y dinámico de interrelaciones humanas, que se caracteriza por la conducta significativa de una pluralidad de actores, los cuales se sitúan de acuerdo a múltiples ideas e intereses; por cierto, estas orientaciones pueden asumir distintas direcciones, sean de antagonismo (por ejemplo elegir valores irreconciliables) o de cooperación( cuando se orientan de acuerdo a valores o intereses semejantes, aunque esto también pueden dar lugar a competencia) .Weber respetó la complejidad y rechazó la concepción de un modelo único de relaciones orientadas por un solo valor último o determinadas por un factor único, por tal motivo en sus investigaciones sigue esos encadenamientos de agentes a distintos niveles ( económico, político, cultural, etc.),que en sus interrelaciones condicionan un determinado comportamiento social”. (2003:37).

Por último, Max Weber, es posiblemente uno de los padres fundadores cuya obra tiene más impacto sobre la Sociología actual sobre todo en las ramas de conocimiento, política y estratificación social. No dejando la implantación de una gran teoría y rechazando la idea de cualquier teoría cerrada o acabada. Su trabajo consistió en ordenar el marco conceptual, puesto que todas las teorías están destinadas a envejecer y a ser remodeladas con el paso del tiempo. Sus obras pueden agruparse:

Estudios de “Metodología Crítica y Filosofía”, obras de carácter histórico, “Sociología de la Religión” y “Economía y Sociedad”.

En el siglo XX, se puede decir que la Sociología tiene su trascendencia como conocimiento científico, por que se inicia en ella una etapa acumulativa, de carácter constructivo, formada por grandes sistemas, como teorías generales de la sociedad.
De esa forma enseña Eva Riquez:

“Es una etapa clásica de principios de siglo, con un conjunto de notas que la perfilan con claridad y que podemos resumir así”: (1991:68):

a.- Es una Sociología sistemática, unitaria y general, constituida por doctrinas cerradas y organizadas.

b.- Es una doctrina referida al estudio de la sociedad en su conjunto y en su totalidad través de una unidad de estructura.

c.- Es una Sociología macroscópica, que estudia lo social en sus grandes figuras.

d.- Es una investigación teórica, académica y doctrinaria general.

En 1890, varias universidades abrieron la cátedra de Sociología y en 1905, se fundo en los EE.UU., la American Sociological Society.

Además, con relación a una orientación contemporánea de la Sociología tenemos:

A. George Gurvitch: Representante de la Sociología neo- positivista francesa. Sus principales obras: “Las Tendencias Actuales de la Filosofía Alemana” (1930); “Ensayos de Sociología (1938); “Sociología del Derecho” (1942); “La Vocación Actual de la Sociología (1950) y el Tratado de Sociología (1954), obra colectiva en dos Tomos.

La doctrina sociológica de Gurvitch se asienta sobre una serie de principios esenciales que son:

1.- El pluralismo social, rigurosamente establecido sobre un empirismo integral.

2.- La Sociología en profundidad y el micro sociología, cuidadosamente separada de la macro sociología.

3.- La noción de conciencia colectiva, en reciprocidad de perspectivas con las conciencias individuales, afirmadas como inmanentes la una a la otra.

4.- La distinción entre la conciencia colectiva y el mundo espiritual de las ideas y de los valores.

5.- La eliminación de toda jerarquización de los tipos sociales.

La Sociología para este representante contemporáneo tiene como objeto el estudio de la realidad social, tomada en todos sus estratos en profundidad.

B. Pitirim A. Sorokin: Representa la corriente sistemática, de carácter funcional, que ha sido fuente y punto de partida de la Sociología dominante actual en Estados Unidos de América. Entre sus principales obras tenemos: “Las Doctrinas Sociológicas Contemporáneas” (1931-1941); “La Crisis de Nuestra Era” (1941); y como una especie de síntesis total de su pensamiento: “Sociedad, Cultura y Personalidad”. ( 1947).

Los aspectos principales de su ideología se resumen:

1.-La Historia de la Sociología.

2.-La Teoría de la Sociología como ciencia, y sus investigaciones particulares sobre revolución movilidad social y en especial sobre la Sociología Rural.

3.-La Sociología de la Cultura y de la Filosofía Humanista.

Tiene una concepción de la cultura, considerando como tal la suma total de cosas creadas o modificadas por la actividad de dos o más individuos que interactúan entre si o condicionan recíprocamente su comportamiento. La realidad social cultural puede estudiarse desde dos puntos de vista: Estructural y Dinámico.

C. Talcott Parsons y Robert K. Merton: Constituyen los Sociólogos americanos que figuran como representantes típicos de la Sociología. Parson, tiene como obras: “Estructura de la Acción Social”; “El Sistema Social” y “Hacia una Teoría General de la Acción”. Merton tiene como obra principal “Teoría y Estructuras Sociales”.
Además, Merton sostiene que la teoría sociológica se refiere a conceptos lógicamente interconectados y de alcance limitado y modesto. Solo se puede obtener teorías de alcance medio y que son teorías intermedias entre las estrechas hipótesis de trabajo y las amplias especulaciones de sistemas conceptuales generales.

La preocupación sociológica de Parson esta referida, al sistema de las acciones humanas, integradas en la noción de sociedad, aunque la teoría de la acción humana, especialmente en su aspecto cultural, es mas amplia y su objeto es compartido por las otras disciplinas como la Psicología, Antropología ,etc.


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Encierra en un círculo la letra correspondiente a la respuesta correcta:

1.-la Sociología es una ciencia relativamente reciente, surge por primera vez la noción de ciencia positiva de los hechos sociales gracias a:

a) Herbert Spencer.
b) Augusto Comte
c) Emili Durkheinm
d) Talcon Parsons.
e) Max Weber.

2.- Constituyen en la Antigüedad los primeros pensadores sociales:

a) Sócrates
b) Platón
c) Los Sofistas
d) Aristóteles.
e) a y b

3.- Tiene la propensión a tratar a las sociedades como si fuera un gigantesco individuo. De ello resulta el Organicismo y el Funcionalismo. Nos referimos al pensamiento de:

a) Platón.
b) Aristóteles.
c) Sócrates.
d) Protágoras de Abdera.
e) b y d.

4.-Se le considera por su ideología como gestor del hombre moderno a:

a) San Agustín
b) Santo Tomas de Aquino
c) Max Weber
d) Platón
e) b y c.

5.- En la Edad Media fueron acuñadas las tres especies de Leyes: Eterna, Natural y Humana por:

a) San Agustín
b) Tomas Moro
c) Max Weber
d) Robert Merton
e) Santo Tomas de Aquino.

6.- El representante más ilustre del pensamiento político y sociológico musulmán fue:

a) Gandi
b) Ibn Jaldun
c) Mahoma
d) a y c
e) Mauhammad.